关于贸易自查报告材料

(5篇)

报告1

　　根据XXXX（XXXXXX）[XX]XX号，《关于开展贸易融资自查并加强管理的通知》要求，为进一步加强我行贸易融资业务的操作风险和内控合规管理、促进业务健康有序发展，我行围绕着贸易融资还款的“自偿性”、监控的“特定化”与收放的“及时性”，有重点、有针对性地对贸易融资业务的资金回流及时性、交易背景的真实性、法律文本的.合规性、完整性等情况进行了自查，现在有关情况反馈如下：

　　本次我行对涉及贸易融资产品的业务和客户经理的后期管理工作展开了全面的自查，按照自查方案要求，我行涉及的贸易融资的产品有国内商业发票贴现和国内融信达产品，共涉及XX家公司客户，截止XX月底余额为XX万元。具体自查情况如下：　　一、国内商业发票贴现业务　　截止XX底XX公司在我行仍有余额国内商业发票　　贴现业务共XX笔，合计金额：XX万元。明细如下表：　　国内商业发票贴现业务一览表　　发票号：_________________　　发票金额:_________________　　融资金额:_________________　　放款日:____年____月_____日　　到期日:____年____月_____日　　合计　　1、XX有限公司与我行合作有XX年时间、该公司资信状况和履约能力较好，在以往类似的贸易过程中从未出现与贸易伙伴发生纠纷等问题。　　2、经核查，XX公司与买方XX公司常年有贸易关系，且买方的经营状况、财务状况、偿付能力、盈利能力、及抗风险能力较好、并能够履行合约及时付款。　　3、我行对XX公司商贴交易项下的商业单据进行一致性审核，（付款人与商业单据名称一致）确保贸易背景的真实性。　　二、国内融信达产品　　今年XX月我行批复XX公司国内融信达产品XX万元额度，该客户使用情况如下：　　融信达业务一览表　　融信达　　已发放/融资金额:___________　　占用总量:___________________　　起始日:____年____月_____日　　到期日:____年____月_____日　　合计　　1、XX公司该笔融信达为银保创新信用险产品项下业务，我行已与客户、中银保三方签订了赔款转让协议，该笔业务金额占用了中银保在我行的授信额度。　　2、我行已对XX公司与进口商项下的商务合同及贸易单据进行审核，确保贸易背景的真实性以及应收账款在保单的承保范围内。　　3、我行叙作完成该笔业务后，对借款人的贸易及资金流情况进行了跟踪，目前该公司持续与新余钢铁股份有限公司发生业务往来，目前回笼资金全部为上半年业务。根据贸易融资的收放“及时性”我行将继续关注该公司资金回笼情况，确保融资业务项下款项资金一回笼立即归还我行。　　三、后期管理工作安排及重点措施　　1、加强对贸易融资业务管理办法的学习以及规范相关业务操　　作的准确性、合规性。实行差错奖惩制度与经办客户经理绩效挂钩，对于一些屡查屡犯的问题，一旦出现，绝不姑息。　　2、加强监管贸易融资买卖双方资信状况、经营状况、偿付能力、及抗风险能，核实商业单据的一致性，确保贸易背景的真实性，同时安排专职客户经理关注买方经营变化，着重落实买方按期付款及回流资金及时归还情况。

贸易自查报告2

　　根据**县《关于开展联网直报企业“三查”工作的通知》文件要求及相关会议精神，我公司及时成立了统计检查领导小组，以“高标准”、“高要求”、“高质量”为目标，针对我公司的统计现实，现从以下几方面开展自检自查：　　一、查单位，统计工作是否规范、合理、合法及执行情况。　　一是我公司企业法人营业执照、组织机构代码证、资质证书、纳税证明等基础资料真实完整有效；二是我公司的统计工作严格依照《统计法》和上级相关文件精神，结合本司的客观实际，在统计调查中，以《统计法》作为实施统计行为的基本规范准则，以公司具体实际作为基本依据严格规范统计行为，做到规范、合理、合法；三是严格执行国家相关统计制度和条例，认真组织、落实统计任务。按照上级统计部门的要求认真开展统计工作，真实、正确、完整及时的上报上级要求的各类报表。　　二、查数据，统计数据质量情况。　　通过对历年的统计报表和各项工作进行自查，统计数据能够精准、客观、公正地反映公司的实际情况。我单位在统计工作中没有发生下列违法行为：　　1、没有虚报、瞒报、伪造、篡改统计资料的行为；　　2、没有拒保、屡次迟报统计资料的行为；　　3、没有单位领导干扰统计数据，从而造成统计数据失真的行 为；　　4、没有利用统计调查损害社会公共利益或者进行欺诈活动的 行为；　　5、重点对各项统计调查和统计资料进行自查、复查。　　三、统计资料管理。公司的统计资料实行专人专管和及时归档，　　杜绝统计资料的无故流失。按照上级部门指示和国家相关法律要求，坚持法律为准绳、以觉悟为认识、以负责为基本。严格执行统计资料管理制度。　　四、目前的统计工作存在的不足：　　（一）对《统计法》熟练掌握程度不充分。随着国家对于统计法律、法规的`健全和完善，对于统计相关法律、法规的学习，还存在一定学习不充分的问题。　　（二）少数兼职统计人员业务素质较差还不适应新时期统计工作的要求。　　五、下一步措施　　统一思想，提高对统计工作的认识，完善统计工作制度，强化责任感，严禁统计资料遗失，杜绝数出多门。确保统计数据及时、准确、统一、完善。真正做到向各级领导体统制定政策真实可用的统计资料。　　**公司　　20xx年7月10日