xxx财政局资金管理廉政风险排查汇总表

xxx财政局资金管理廉政风险排查汇总表















序号





资金管理廉政风险





对应岗位





防控措施





责任人







1





对各部门预算分管科室报送的预算草案审核把关不严，造成年度预算编制不够精细、科学。





预算管理





研究相关政策和制度规定，规范预算编制流程，严把审核关。





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2





市人代会批准财政收支预算草案后，未及时下达至各部门预算分管科室。预算调整项目不够精细，资金使用效益未充分发挥。





严格执行《预算法》等相关规定，及时批复部门预算，严格预算调整项目流程，制定《指标调整调剂审批表》。







3





审定部门预算安排、预算调整、追加，不能客观公正、科学规范地安排财政资金。





严格执行《示范区财政预算支出程序》，规范预算支出审批流程。







4





拨款手续不完善情况下进行拨款





国库管理





实行资金拨付统一管理，坚持“先有预算、后有支出，先有指标、后有拨款”原则，强化指标审核，对需下达的指标进行逐笔审核，根据用款计划、项目进度严把审核关，确保指标的合法性、合规性，提高财政资金拨付的准确性。





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5





对预算单位开设银行账户审核把关不严





严格执行财政部《财政专户管理办法》等相关文件；认真审核各单位开立银行账户的依据；严格审核账户核算资金性质、开户银行选择方式等，要求开户银行按规定廉政承诺书。





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6





对预算单位预算项目资料审核不及时、不细致，造成财政资金闲置、流失。





教科文资金管理





严格执行以《预算法》为核心的各项法律法规和财经政策，强化预算约束，依法管理，加强财政资金日常管理





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7





对社保预算资金拔付不及时，不到位，影响相关工作，造成资金使用分配风险。





社保资金



管理





严格按照预算法等要求，按照社保资金拔付流程办理各项事宜，加强对口预算单位会商，按照相关资金管理规定和要求，科室初审后，报经局领导审批。确保社保资金安全有效。





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8





行政事业单位非工作需要超标准配置资产；行政事业单位未经批准随意处置未到期限资产。





国有资产