内控工作总结及2020年工作思路

内控工作总结及2020年工作思路 一、2019年工作总结 （一）内部控制 1.召开年度内控工作会议。安排部署2019年内控工作，提出建立内控例会机制，为各个 部门提供内部沟通交流平台，发挥内控部门沟通协调作用。 2.开展《2019版内控手册》识别、培训。对我厂内控流程及实施证据适用性进行全面梳理 确认，对内控流程及相对应的实施证据进行识别、培训，确保内控体系管理完整、准确 、有效，形成“内控流程梳理确认表”和“实施证据表单识别表”，共识别适用流程508个（ 包括新增流程30个），统一证据表单126个。 3.每季度召开内控季度例会。全年共计召开内控例会3次，利用季度例会对每季度内控工 作进行总结通报，对各类测试中发现的问题进行分析梳理，根据实际业务需要，邀请专 业部门进行专项业务讲解。2019年财务科进行了“预提费用”相关流程的讲解，对物资供 应站上报的关于物资暂估、无计划等方面的34个问题，经过与财务、钻井等业务部门及 基层单位的一一对接核实，在会上做了专门回复，属于暂估的问题，按要求提供单据， 财务上进行暂估处理；对于无计划采购的物资，生产应急审批手续要健全，及时补充控 制措施。 4.迎检内控测试。2019年，共迎接各级内控测试5次，包括外部审计测试1次、季度测试 1次、专项测试2次，自我评价测试1次. （二）风险管理 1.开展风险损失事件收集工作。全年共计开展3次，共计收集风险损失事件8个。 2.开展2020年风险管理报各编制工作。 3.开展风险管理培训。2019年下发了新的风险管理考核标准，二级单位同样按标准执行 ，要求把风险管理考核标准纳入单位领导班子的业绩考核中，同时明确考核事项与量化 打分标准，特别是风险损失事件上报及风险管理报告的编写，如实如期完成，不得漏报 、瞒报风险损失事件，在内控例会上，进行了考核标准的专项宣贯，并开展了风险管理 实务的培训，讲解了风险识别评估的方法，风险控制措施的制定与风险管理报告的编制 等内容，全面加强风险管理工作。 二、2020年工作思路 （一）内控部分 1.持续加强内控与风险管理培训。开展2020年《内控手册》识别、培训，要求业务科室流 程识别、宣贯到岗位，并全面梳理流程表单，规范表单填制，促进内控基础管理水平的 提升。 2.持续强化内控例会制度。坚持问题导向，及时分析总结各类测试中发现的问题，从对 结果的关注向对过程的管控延展，从增加补充控制措施、取得齐全的实施证据等方面， 提示有关部门，从意识、沟通及衔接等方面，改进目前存在的问题。2020年将扩大各业 务部门参与程度，选取业务链条长，参与部门多的业务流程，请业务主管部门进行操作 讲解，更进一步发挥牵头部门的作用。 3.持续靠实风险管理工作。各部门和单位围绕厂生产经营目标开展重大及重要风险评估 ；按照实用性、可操作性原则，确定风险控制目标、措施和责任，形成风险管理报告。 规范风险监督检查计划的编制，特别是时间要求，要与实际相符，并按时上报到管理部 门，检查频率是每日开展的，按季度上报，保证风险管理工作真执行，有监督。 4.持续加强风险事件管理。落实风险管理考核标准，逐条对应，一一落实。如实上报风 险事件，开展事件分析，根据分析结果，形成风险事件分析报告，实施风险预警和控制 ，进一步加强厂风险防控能力。