市城管局关于开展2019年度行政处罚案卷的自评报告

市城管局关于开展2019年度行政处罚案卷的自评报告 为认真贯彻国务院《全面推进依法行政实施纲要》、《xx省法治政府建设实施方案(2 016- 2020年)》和《xx市人民政府关于进一步推进依法行政的意见》的规定，加强法治政府建设 ，规范全市城市管理行政执法行为，及时发现和纠正行政处罚活动中存在的问题，防止 和减少应行政处罚不当引起的行政争议，提高行政执法水平，市城管执法局于2019年xx 月xx日开展全市城管执法系统行政处罚案卷评查活动。现将有关情况报告如下。 一、基本情况 本次案卷评查以《xx市行政处罚案卷评查标准》等为评查标准，对各县(区)、市直园 区城管(综合)执法(分)局、原市局规划大队、原市局建设监察大队2018年xx月xx日至20 19年xx月 xx 日期间办结的行政处罚一般程序案卷进行评查。随机抽取行政处罚案卷各xx件共xx件(其 中高新区xx件)。市局政策法规科牵头，邀请市司法局、常年法律顾问及外聘请法律专家 xx人组成案卷评查工作专家小组。经评查，xx县综合行政执法局(xx综行执立〔2019〕第 xx号)、市建设监察大队行政处罚案卷(2019年xx建监字第xx号)被评为优秀案卷。 二、主要特点 从评查情况来看，全市各级城管执法机关能够正确履行法定职责，依照法定程序开 展行政执法活动，并呈现以下特点。一是绝大部分行政处罚案件办理质量较高。执法主 体合法，事实认定清楚，证据充分，处罚适当，程序合法，适用法律法规准确，法律文 书制作规范，符合处罚案卷评查标准和要求。二是执法程序合法。全部行政处罚案件履 行了立案审批、调查取证、事先告知、听取陈述和申辩(听证)、做出处罚决定、送达执 行等法定程序，处罚依据援引合法充分。三是裁量规范合理。绝大多数案件承办人员在 案件调查报告中引用《xx省住房和城乡建设行政处罚裁量权适用规定》和《xx省住房和城乡 建设行政处罚裁量标准》，对行政处罚裁量进行了说明，对重大疑难案件进行了集体讨论 决定。 三、存在的问题 本次案卷评查整体情况较好，但仍然存在一些问题，需要相关行政执法单位在今后 的工作中高度重视并加以改进。证据材料为复印件的，未注明执法人员核对原件情况， 更没有提供者签名或盖章。证据为影像资料、网络截图等的，缺少制作方法、时间、制 作人和证明对象等情况说明。部分调查询问笔录未围绕违法事实进行询问，相关提问与 案件无关。个别询问笔录未告知当事人享有陈述、申辩和申请回避的权利，有的行政执 法现场核查表中，无核查人员执法证号记载。个别行政处罚决定书未在法定期限内送达 ，有的案卷中送达文书中未注明送达时间和送达人，部分行政处罚案卷缺少行政处罚决 定书送达回证材料，代收人无授权委托书的也未说明理由。部分行政处罚案卷缺少整改 情况材料，个别案卷无没收物品的处理情况材料。个别行政处罚受理通知书申请人和行 政处罚决定书申请人不一致，也未予以说明。内部审批表填写不规范，存在法律依据未 引用到具体的条、款、项，栏目填写不全面、审批人签名不规范等情况。有的行政处罚 案卷集体合议记录过于简单，无合议人的具体意见。有的行政处罚决定书说明不充分， 无处罚裁量基准适用和当事人陈述、申辩采纳情况的说明，行政处罚决定书表述过于笼 统，没有阐明作出的准予处罚决定的具体事项及法律依据。个别文书存在语句表达不通 顺，格式不规范，无公章的情况。案卷装订不符合要求，存在案卷装订顺序混乱、缺少 逻辑性，目录填写信息不全、页码用铅笔编写等问题，甚至个别案卷无封皮、无目录、 无页码、无备考表等。 四、下一步工作要求 (一)对标找差，落实整改措施。针对案卷评查中反馈的问题，各参评单位要高度重 视，认真对照行政执法案卷评查标准，针对案卷存在的问题，采取有效措施，认真抓好 整改落实。 (二)严格管理，规范案卷归档工作。行政执法案卷是行政执法行为的重要载体，它 记录行政执法行为的过程、保存行政执法行为的证据，在行政争议中将起到重要的证明 作用。各单位要认真做好行政执法案卷的立卷和归档工作，纸质案卷做到一案一卷，文 书材料要完整，卷宗纸张规格要统一，电子案卷归档应按照国家档案局《电子档案移交与 接收办法》(档发〔2012〕7号