坚持稳中求进 优化发展生态 推动证券行业高质量发展新进步

——在中国证券业协会第七次会员大会上的讲话

易会满

2021年05月22日

各位行业代表，同志们：

上午好！

今天，中国证券业协会召开第七次会员大会，我谨代表中国证监会向大会的召开表示热烈祝贺！向全体与会代表和全行业从业人员致以诚挚问候！

证券公司是资本市场最重要的中介机构。30年来，证券行业与资本市场共同发展壮大，已成为我国金融体系的重要组成部分，发挥着越来越重要的作用。在新的发展阶段，贯彻新发展理念，构建新发展格局对资本市场和证券行业提出了新的更高要求。行业必须切实肩负起新责任新使命，以自身的高质量发展助力资本市场高质量发展，为经济社会发展积极贡献力量。下面，我重点围绕证券行业高质量发展这个主题，同大家作个交流。

一、证券行业高质量发展取得良好进展

过去四年，证券行业稳中求进、砥砺前行，服务能力和水平进一步增强，行业规模和资本实力稳步增长，市场竞争力和行业形象逐步改善，为高质量发展打牢了扎实基础。

一是服务实体经济和投资者能力不断增强。四年来，证券行业牢记服务实体经济的天职，帮助各类企业完成股权融资超过5万亿元、债权融资超15万亿元、并购重组交易超3万亿元；积极参与设立科创板并试点注册制，在创业板改革、新三板改革、投资端改革、提高上市公司质量、保护投资者权益等资本市场重大改革任务中发挥了积极作用。始终坚持守正创新，围绕科技自立自强、民企纾困、绿色发展、“一带一路”等主题积极创新产品服务；聚焦满足居民日益增长的财富管理需求，丰富投资产品，改善账户服务体验，受托管理规模超过10万亿元。2020年底，证券从业人员近35万人，专业素质持续提升，呈现高学历、年轻化、专业化特征。

二是合规和风险管理体系逐步健全。四年来，证券行业坚持稳中求进，经营风险总体可控，经受住了新冠肺炎疫情和复杂外部环境等多重冲击考验，对通道业务、股票质押、债券违约等重点领域风险做到了早谋划、早行动，取得了较好效果，为打好防范化解重大金融风险攻坚战作出了积极贡献。同时，行业机构全面风险管理体系初步建立，合规理念逐步贯穿各业务环节，整体呈现稳健发展势头。2020年末行业总资产达8.9万亿元，净资本1.82万亿元，年均增长率分别为11.35%和5.48%；风险覆盖率、流动性风险覆盖率、净稳定资金率等风控指标均优于监管标准。

三是行业履行社会责任成效显著。近年来，证券行业依靠人才优势、专业优势，加强对宏观经济、产业经济、区域经济的研究，发挥行业首席经济学家为宏观政策建言献策和预期引导的积极作用。去年面对疫情严重冲击，行业配合监管部门，在股票质押展期、融资融券“柔性”处理等方面主动作为，第一时间捐赠各类物资支持疫区抗疫，服务发行“疫情防控债”，支持企业复工复产。发起证券行业支持民营企业发展资产管理计划，创设信用保护工具，助力民营企业纾困。2016年开始，行业通过“一司一县”等方式积极参与扶贫工作，102家证券公司结对帮扶307个国家级贫困县，为我国脱贫攻坚战取得全面胜利作出了行业应有的贡献。

四是行业文化建设付诸实践。2019年11月，行业召开文化建设动员大会，提出“合规、诚信、专业、稳健”的文化理念，在全行业逐步形成共识并付诸积极行动。今年年初，在总结证券公司文化建设经验的基础上，借鉴国际金融监管机构的最佳实践，证券业协会发布推广《证券行业文化建设十要素》，从观念、组织、行为三个层次，提出落实行业文化理念的具体行动指引，得到了全行业的积极响应。这项工作是资本市场长期健康发展的支柱，要从小事抓起，常抓不懈，久久为功，在行业倡导新风气、树立新形象，为行业高质量发展注入新动能、提供新支撑。