石油公司领导在公司审计暨依法合规工作会议上的报告

这次会议的主要任务是：全面落实集团公司、公司2019年工作会议、集团公司法律工作会议部署，总结2019年公司依法合规工作，安排2019年重点工作任务，着力构建依法合规长效机制，推动公司依法合规管理开创新局面、再上新台阶。下面，我向会议做工作报告。一、2019年主要工作成效2019年，公司牢牢把握依法合规工作服务大局、保障发展、维护权益的工作定位，立足于事前防范和控制风险，致力于依法合规与经营管理的深度融合，在推进法治建设、加大法律风险防控、妥善处理纠纷案件、优化合同管理流程、强化合规理念形成等方面取得了一定成效，公司整体依法合规管理水平显著提升。（一）依法合规管理工作取得新进展2019年，公司聚焦合规目标，推进依法合规管理工作深入开展。一是制订了公司合规管理办法，从制度层面确立合规工作定位，有效构建分工协作机制，依法合规管理要求进一步明确。二是全面推进合规文化建设，从培育合规理念入手，组织开展了新版《合规手册》学习，实施全员合规承诺，干部员工合规意识显著增强。三是积极落实合规要求融入业务管理全过程，及时完成公司增资事项章程修订备案、法定代表人变更以及企业年度公示工作，确保公司工商登记依法合规、有序运行。（二）领导人员法治建设形成新机制落实中央、国资委党委和集团公司党组关于企业领导人员履行推进法治建设职责的要求，全面贯彻集团公司推进依法治企决策部署。一是制订印发《领导人员履行推进法治建设职责实施办法》，进一步明确各级领导人员法治建设职责，有效地推进了抓法治建设“关键少数”迈入制度化、规范化轨道。二是完善法治工作机构，成立法治建设领导小组，细化公司领导人员履行推进法治建设职责实施措施，为建立长效机制提供指引，有力推动了法治建设有序开展。三是明确领导干部法制学习制度和计划，保证了学习时间和学习成效，领导干部“学法、用法、守法”的自觉性显著增强。（三）重大项目法律论证深入新领域坚持事前预防和全过程参与，加大法律论证把关力度，强化风险管控目标，依法合规工作对经营管理的支撑保障能力全面提升。2019年，法律人员积极参与“石楼北-武家庄”区块矿权重叠、韩城合作项目延期、石楼西项目合作等重大事项以及国家工程中心创新能力建设项目等重大决策的法律论证22项，起草、审查公司与地方政府及企业战略合作协议13份，出具书面法律意见38份。全体法律人员以风险管控为目标、以加快推进为出发点，参与的广度和深度、法律论证质量和效率大幅提升。（四）合同精细化管理取得新成效持续加强合同订立和履行管理，推进标准化、信息化建设，合同管理在提升交易水平、维护交易安全方面发挥了重要作用。一是合同审查质量和效率稳步提升。2019年，两级法律人员审查合同823份，严格落实法律、技术、商务三项审查制度，有效把住了合同订立关。二是标准合同文本持续优化改进。密切跟踪市场变化，对部分条款进行修订调整，完善各类文本48份，有效提升合同订立质量和效率。三是组织制定合同管理信息系统操作标准规范，启用合同履行模块，促进了合同全过程闭环管理，系统应用水平显著提升，获得集团公司合同系统评比并列第一。四是持续加强合同履行动态跟踪和监督检查工作，系统梳理并建立问题清单，逐一明确整改要求，督促各单位组织落实，有效地提升了合同履约质量和效率。（五）纠纷案件管理水平实现新提升持续强化面对复杂问题、有效化解纠纷矛盾的能力，运用法律专业武器维护公司合法权益。一是针对各类案件逐年增多的情况，强化上下联动、内外法律资源优势互补，坚持“预防与处理、集中与分级、实施与改进”有机结合，不断完善案件申报、重大案件协同处理、案情总结分析、典型案例资源共享等工作机制。二是加强纠纷案件全过程管理，及时总结发案原因、查找管理问题、提出针对性管理建议，充分发挥案件资源在堵塞漏洞、举一反三、提升管理中的作用。三是始终坚持“调为先、和为贵”的原则，积极主动与相对方沟通，力争在发案初期主动“化危为机”，以最小的代价获得最好的效果。通过案前调解，2019年有两起案件对方予以撤诉，在维护公司合法权益的同时，减少了公司诉累。（六）法制宣传教育活动赢得新突破