银行案防工作总结4篇

银行年度案防工作总结范文（1）

20xx年，我行围绕案防工作总体思路，强化监管联动、深化主体意识、狠抓制度落实、力促问题整改，全面推动存量案件清理处置，夯实案件风险防控基础，案防工作取得阶段成效，部分历史遗留问题进一步深化处置，业务条线案防风险盲区进一步扫除，知敬畏、守底线的氛围进一步营造。各项业务呈现平稳良好发展态势。现将我行20xx年度案防工作开展情况汇报如下：

一、明确分工，案件防控组织有保障

（一）“两会一层”严格审查监督，强抓落实

一是董事会充分发挥案防工作指导作用，高度重视案防风险管理，将案防工作作为经营管理战略的重要组成部分和全行的重点工作进行规划指导。20xx年度，董事会下设风险管理委员会依规审议通过我行案防工作报告，部署重点，提出思路，有效确保案防工作规范化开展。二是监事会充分发挥案防工作监督作用，按照议事规则，认真履行监督职责，通过列席董事会和审议年度案防工作指导意见等方式，对董事会部署和推动案防工作进行有效监督；通过列席行长办公会、审议和听取案防工作情况报告、发出提示函等方式，多层次、多途径对经营层执行董事会决策、落实案防要求、推进案防工作情况进行督促落实。三是高级管理层充分发挥在案防工作中的执行效力，确定总行行长为案防制度及执行的第一责任人，推动案件专项治理工作领导小组积极履职，组织修订《xx银行各层级、各机构案件防控工作职责》，细化各部门及分支行案防工作的职责分工，明确专人对接负责，夯实案防管理基础。

（二）各条线推动制度建设，科学管理

20xx年，总行各部门及时跟进监管新政策新要求，整章建制，更新已经滞后于业务和风险发展的制度，废除不适用管理办法，夯实制度建设基础。根据案防新形势和监管新要求，印发并修订《xx银行涉刑案件内部问责管理办法》，结合业务管理要求变化，修订印发了《xx银行员工从业行为禁令（20xx年版）》《xx银行各层级、各机构案件防控工作职责》，进一步明晰案防工作思路。下半年，总行组织各条线对标外部政策法规，监管要求及行内管理需要，针对我行现行x项制度，通过对标外部政策法规、监管要求、我行业务发展及内部管理要求，结合监管检查及制度执行层面反馈的意见或建议，从制度的健全性、统一性、完整性、有效性方面实施评价。评价期间，共收集分支机构及总行部室意见或建议x条。结合执行层面反馈意见，总行梳理评价现行制度，查缺补漏，制度体系进一步完善。

（三）各机构积极联动履职，狠抓执行。

20xx年，组织签订《xx银行平安建设（综治工作）及案件防控目标管理责任书》，明确案件防控工作领导责任制，各业务经营机构、总行业务管理部门、风险合规部门、审计部门严格按照《xx银行各层级、各机构案件防控工作职责》等相关制度规定，各司其职，协调统筹，合力履行风险控制职能。